广发国证半导体芯片来回型绽放式指数证券投资基金
基金居品贵府提要更新
编制日历：2026年7月1日
送出日历：2026年7月6日
本提要提供本基金的伏击信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募评释书等销售文献。
一、居品粗略
广发国证半导体芯片
基金简称 基金代码 159801
ETF
中国工商银行股份有限
基金经管东说念主 广发基金经管有限公司 基金托管东说念主
公司
上市来回所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同奏效日 2020-01-20
市日历 2020-02-18
基金类型 股票型 来回币种 东说念主民币
运作神气 普通绽放式 绽放频率 每个绽放日
启动担任本基金
基金司理 曹世宇 基金司理的日历
证券从业日历 2014-06-23
《基金合同》奏效后，畅达二十个职责日出现基金份额握有东说念主数目不
满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东说念主应当
在如期论说中给以泄露；畅达 60 个职责日出现前述情形的，基金经管
其他 东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监会论说并提议治理决议，治理决议
包括握续运作、调治运作神气、与其他基金归拢或者断绝基金合同等，
并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进行表决。
法律轨则另有章程时，从其章程。
场内简称 芯片 ETF 广发
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资目的与投资策略
精致追踪方针指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化。在正常情况
投资目的 下，本基金力求抑止投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的日
均追踪偏离度的皆备值小于0.2%，年化追踪弊端不逾越2%。
本基金主要投资于方针指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备
选成份股。为更好地收场投资目的，本基金可少许投资于非成份股（包
括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、股
投资范围 指期货、金钱赈济证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币商场
用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监
会的干系章程。
本基金可凭证干系法律轨则的章程参与转融通证券出借业务。
在建仓完成后，本基金投资于方针指数成份股、备选成份股的比例不
低于基金金钱净值的90%且不低于非现款基金金钱的80%，股指期货及
其他金融用具的投资比例依照法律轨则或监管机构的章程实行。
如法律轨则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履
行稳健门径后，不错将其纳入投资范围。其投资比例解任届时灵验的
法律轨则和干系章程。
本基金主要选拔完全复制法，即按照方针指数的成份股的组成偏激权
重构建指数化投资组合，并凭证方针指数成份股偏激权重的变动进行
主要投资策略 相应的颐养。在正常情况下，本基金力求抑止投资组合的净值增长率
与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备值小于0.2%，年化追踪
弊端不逾越2%。
功绩比较基准 国证半导体芯片指数收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货
币商场基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪方针指
风险收益特征
数的发扬，具有与方针指数、以及方针指数所代表的股票商场相似的
风险收益特征。
注：详见《广发国证半导体芯片来回型绽放式指数证券投资基金招募评释书》偏激更新文献
中“基金的投资”。
(二) 投资组合股产设立图表/区域设立图表
投资组合股产设立图表
(三) 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
注：1、本基金建造往常（2020年）按实验存续期筹谋，未按当然年度折算。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售干系用度
（二） 基金运作干系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费神气/年费率或金额 收费方
经管费 0.50% 基金经管东说念主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
审计用度 56,000.00 管帐师事务所
信息泄露费 120,000.00 章程泄露报刊
《基金合同》奏效后与基金干系的讼师费、基金
份额握有东说念主大会用度、基金的证券来回用度、基
金的银行汇划用度、基金干系账户的开户及珍惜
其他用度 用度等用度，以及按照国度相关章程和《基金合 干系管事机构
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度类别详见本基金《基金合同》及《招募评释
书》或其更新。
注： 1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按实验发生额从基金金钱扣除。
最终实验金额以基金如期论说泄露为准（金额单元为东说念主民币元）。
（三） 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有本事，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金经管费率、托管费率、销售管事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报泄露的干所有据为基准测算。
四、风险揭示与伏击领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能赔本投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应小心阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
（1）指数下落风险：本基金选拔指数化投资策略，被迫追踪方针指数。当指数下落时，
基金不会选拔防护策略，由此可能对基金金钱价值产生不利影响。
（2）方针指数答复与芯片主题股票商场平均答复偏离的风险：方针指数并不行完全代
表通盘芯片主题股票。方针指数成份股的平均答复率与通盘芯片主题股票的平均答复率可能
存在偏离。
（3）方针指数波动的风险：方针指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上
市公司商量情景、投资者表情和来回轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使
基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合答复与方针指数答复偏离的风险：基金在追踪方针指数时由于多样
原因导致基金的功绩发扬与方针指数发扬之间可能产生互异，主要影响要素包括方针指数调
整成份股或变更编制措施，方针指数成份股发生配股、增发等四肢，成份股停牌、摘牌或流
动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担冲击成本，基金投资流程中的证券来回
成本，以及基金经管费和托管费的存在，基金经管东说念主的经管能力等。
（5）方针指数变更的风险：尽管可能性很小，但凭证基金合同章程，如出现变更方针
指数的情形，本基金将变更方针指数。基于原方针指数的投资计谋将会转换，投资组合将随
之颐养，基金的收益风险特征将与新的方针指数保握一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的风
险与成本。
（6）基金份额二级商场来回价钱折溢价的风险：尽管本基金将通过灵验的套利机制使
基金份额二级商场来回价钱的折溢价抑止在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价
格受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹谋舛错的风险：基金经管东说念主或者基金经管东说念主寄予深圳证
券信息有限公司筹谋基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券来回地方来回时分发布，供
投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV
筹谋可能出现舛错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致赔本，需投资东说念主自行承担后
果。
（8）退市风险：因本基金不再相宜证券来回所上市要求被断绝上市，或被基金份额握
有东说念主大会决议提前断绝上市，导致基金份额不行连续进行二级商场来回的风险。
（9）投资东说念主申购失败的风险：本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使
用现款替代。因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而
无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。
（10）投资东说念主赎回失败的风险：在投资东说念主提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备
足额的相宜要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金经管东说念主可能凭证成
份股市值领域变化等要素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单
位申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回，而只可在二级市
场卖出沿途或部分基金份额。
（11）基金份额赎回对价的变现风险：本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变
现流程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时
赎回对价的价值有互异，存在变现风险。
（12）第三方机构管事的风险：本基金的多项管事寄予第三方机构办理，可能带来极端
风险。如申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到抑止、暂停或断绝，
由此影响对投资东说念主申购赎回管事的风险；登记结算机构可能颐养结算轨制，如对投资东说念主基金
份额、组合证券及资金的结算神气发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来剖判偏差的风险。
一样的风险还可能来自于证券来回所偏激他代理机构；证券来回所、登记结算机构偏激他代
理机构可能背约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。
（13）申购赎回清单现款象征设立风险：基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标
识设立时，将充分计划由此激勉的商场套利等四肢对基金份额握有东说念主可能形成的利益损伤。
但基金经管东说念主不行保证顶点情况下申购赎回清单现款象征设立的完全合感性。
（14）转融通证券出借业务风险：包括流动性风险（基金靠近大额赎回时，可能因证券
出借无法实时变现来支付赎回款项的风险）、信用风险（可能因来回敌手方（证券借入方）
背约，无法实时退回证券而无法支付相应权利赔偿及借约用度的风险） 、商场风险（证券出
借后，可能靠近出借本事无法实时处置证券的风险） 。
（15）本基金的出奇风险还包括追踪弊端抑止未达商定目的的风险、指数编制机构住手
管事的风险、成份券停牌或背约的风险等。
（1）商场风险；（2）经管风险；（3）事业说念德风险；
（4）合规性风险；（5）流动性风
险；（6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）伏击领导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和控制基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金居品贵府提要信息发生要紧变更的，基金经管东说念主将在三个职责日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实验情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确取得基金的干系信息，敬请同期关爱基金经管东说念主发布的干系临时
公告及如期论说等。
如投资者对基金合同有争议的，争议治理处理神气详见基金合同“争议的处理和适用的
法律”部分或干系章节。
五、其他贵府查询神气
以下贵府详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或
（1） 《广发国证半导体芯片来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（2） 《广发国证半导体芯片来回型绽放式指数证券投资基金托管条约》
（3） 《广发国证半导体芯片来回型绽放式指数证券投资基金招募评释书》
（4）如期论说，包括基金季度论说、中期论说和年度论说
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及商量神气
（7）其他伏击贵府
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